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道明诚CFA学习新版块:每日一题(第四期)-道明诚CFA培训,CFA考试,CFA报名中心
发布时间:2019-7-26 人气:98
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    从本周一开始,道明诚教育微信公众号开通了新的板块,每日一题专栏,以后的每个工作日都会为大家带来一道精选CFA题目,愿大家在紧张的学习中也能抽时间做一下题目,掌握所学知识,更加顺利通过CFA考试,早日拿到证书!

     

     

     

    Ethics - 4

    Questions:

    Geoff Whitman, is a portfolio manager for Adam Trust Company, managers many accounts of high-net-worth individual clients. Carol Cochran, One of Whitman's clients, proposes to Withman that "any year that my portfolio achieves at least 20 percent return before tax, you and your family can fly to Monaco at my expense and use my condominium during the second week of January. " Withman tells his supervisor about the term of the agreement and asks Cochran to send a similar email to Withman's supervisor. The supervisor replies with an email to Whitman and Cochran approving the agreement. Has Withman most likely violated the Standards?

     

    A:  No.

    B:  Yes, relating to independence and objectivity.

    C:  Yes, relating to additional compensation arrangement.

     

    Answers:

    A, 电子邮件也是书面文件,Withman 和客户都已经告知主管,且同时得到了雇主和各方参与者的书面同意,所以并没有违反任何标准。

     

    如果您喜欢本版块并感觉有所收获,也希望能将我们的公众号推荐给更多有需要的人,谢谢各位了!  

     

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