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道明诚CFA学习新版块:每日一题(第七期)-道明诚CFA培训,CFA考试,CFA报名中心
发布时间:2019-9-2 人气:317
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  •   每个工作日小道都会都会为大家带来一道精选CFA题目,希望大家能自觉在紧张的学习中抽时间做一下题目,掌握所学知识,更加顺利通过CFA考试,早日拿到证书!

     

     

     

    Ethics - 7

    Questions:

    Which of the following statements is a requirement for compliance with the Standards of Professional Conduct relating to knowledge of the law?

     

    A: Dissociate from any violation of applicable laws, rules, or regulations.

    B:   Report violations to the governmental orregulatory organizations.

    C: Seek the advice of compliance personnel or legal counsel concerning legal requirements when in doubt about appropriate action to undertake.

     

    Answers:

    A, 远离非法或者不道德的行为是法律专业知识(knowledge of the law) 中规定的要求。寻求合规部门员工或律师的关于法律要求的建议是推荐的做法。将违法、违规行为向政府或监管部门报告也是推荐的做法。

     

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