每个工作日小道都会都会为大家带来一道精选CFA题目，希望大家能自觉在紧张的学习中抽时间做一下题目，掌握所学知识，更加顺利通过CFA考试，早日拿到证书！

Ethics - 14

With respect to the management of a fund to an index or an expected mandate, which of the following statemeents is a recommended procedure for compliance with Standards of Professional Conduct relating to suitability? 

A: Formulate an investment policy statement for the client.

B: Regularly compare client constraints with capital market expectations to arrive at an appropriate asset allocation.

C: Invest in a manner consisent with the stated mandates.

Answers:

C, 指定投资策略说明书和周期性的回顾来建立合适的资产配置，都是当管理单个客户资产时所需要遵守的适合性条款所推荐的做法。如果管理的是共同基金（客户资产的集合），该基金是跟踪一个特定的指数或有特定要求，则需要严格根据所设定的要求来进行管理，此时并不需要考虑客户的投资目的和限制等信息。

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